各有關單位：
??? 為認真貫徹落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號），依據《北京市人民政府辦公廳印發<關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施方案>的通知》（京政辦發〔2019〕14號）要求，切實規范監管行為，研究制定了《北京市醫療保障局“雙隨機、一公開”監管工作實施方案》,現印發給你們，請遵照執行。
北京市醫療保障局
2021年7月22日
北京市醫療保障局“雙隨機、一公開”監管工作實施方案
一、嚴格落實“雙隨機、一公開”監管制度
（一）隨機抽查的適用范圍和實施主體
國務院和本市相關規定要求，具有行政監督檢查職能的部門要依據法律法規規章和權力清單中的行政檢查職權，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管，誰生成、誰維護”原則全面梳理本單位行政檢查事項，將“雙隨機、一公開”作為監管的基本手段和方式。除特殊重點領域外，原則上所有行政檢查都應通過隨機抽查的方式進行。對抽查中發現的問題線索一查到底、依法處罰。
（二）制定隨機抽查事項清單
各單位要依據法律法規規章和“三定”方案明確的監管職責制定隨機抽查事項清單，明確抽查依據、主體、內容、方式等；對行政檢查事項中不適用隨機抽查的，要逐一說明原因。
（三）建立健全隨機抽查“兩庫”
各單位應建立與隨機抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法人員名錄庫，并做好動態管理。
（四）確定抽查比例和頻次
在保證必要的抽查覆蓋面，又防止檢查過多和執法擾民的原則下，綜合考慮不同監管對象的不同特點設定抽查比例和頻次。
（五）做好監管工作平臺錄入和公示
各單位負責本單位在北京市“雙隨機、一公開”監管工作平臺“兩庫一單”（檢查對象名錄庫、執法檢查人員名錄庫和隨機抽查事項清單）模塊錄入和維護工作，并在局官網執法公示欄公示相關基本信息。實施隨機抽查的單位負責具體抽查流程等信息錄入，并在局官網執法公示欄公示相關動態信息。
二、強化隨機抽查執法管理
（一）全面落實隨機抽查機制
對于列入隨機抽查事項清單的抽查事項，要嚴格按照隨機抽查的要求實施日常抽查管理。具體隨機抽查工作開展時，各單位應制定雙隨機抽查工作任務方案，明確抽查范圍、任務目標、抽查內容、抽查方式、工作要求和完成時限等內容。根據任務方案，由各單位負責人登錄監管工作平臺，隨機抽取檢查對象和執法人員，確定隨機抽查名單，部署開展執法檢查活動。隨機抽查要做到全過程留痕。隨機抽查名單一經確定，不得擅自改變。
（二）強化執法檢查過程管理
執法人員按照隨機抽查方案進行檢查時，應按照工作任務方案所列內容開展檢查。對于發現存在違法違規行為的，應當責令限期改正，需要實施處罰的，應依法由醫保執法總隊實施處罰。
（三）加強抽查結果公示
????除依法依規不適合公開的情形外，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”原則，實施隨機抽查的單位應按行政執法公示制度相關要求在局官網執法公示專欄公布檢查結果，主動接受社會監督，同時按規定將相關信息錄入監管工作平臺。
三、加快配套制度機制建立
（一）建立隨機抽查事項動態管理制度
列入隨機抽查事項清單的抽查事項、抽查比例、抽查頻次并非固定不變，各單位應根據法律法規規章修訂情況和權力清單調整，對隨機抽查事項清單實行動態調整。
（二）建立部門聯合抽查制度
按照本市“雙隨機、一公開”監管工作要求，各單位應建立跨部門聯合隨機抽查工作機制，提高執法效能，降低檢查對象成本。
（三）隨機抽查與相關制度同步推進 ??
一是同步健全事中事后監管工作方案。按照北京市市場監督管理局《關于印發北京市加強和規范事中事后監管實施方案的通知》（京市監發〔2020〕113號）任務分工要求落實監管責任。
二是同步推進社會信用體系優化工作。在落實“雙隨機、一公開”監管工作的同時，推進社會信用體系優化，確保信用信息的公開、共享、透明，更好防范信用性風險。
?四、工作要求
?（一）高度重視，精心組織。2021年“雙隨機、一公開”監管工作已納入市級各部門考核范圍。各單位要充分重視隨機抽查監管工作的重要性，認真梳理建立隨機抽查事項清單、建立健全隨機抽查“兩庫”，合理制定隨機抽查比例、頻次，調配執法檢查力量。
（二）嚴格落實責任。各單位要進一步增強責任意識，嚴格落實“雙隨機、一公開”制度，公平、有效、透明地進行事中事后監管，切實履行法定監管職責。各區醫療保障部門應根據工作職責，參照本方案建立健全相應的工作機制，切實把“雙隨機、一公開”工作落到實處。同時，按照相關主管部門要求，做好行政執法公示工作。
?（三）做好宣傳培訓。各單位要加大宣傳力度，加強執法人員培訓，轉變執法理念，探索完善隨機抽查監管辦法，優化細化執法工作流程，不斷提高執法能力，妥善解決不執法、亂執法、執法擾民等問題。